具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(w黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗éi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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